Audyt i Compliance – Pewność Zgodności z Prawem
Kompleksowe audyty biznesowe i zapewnienie zgodności z RODO, AML, normami ISO oraz regulacjami branżowymi. Minimalizuj ryzyko prawne i buduj zaufanie klientów.
Rodzaje Audytów
Audyt Procesów
Weryfikacja zgodności procedur wewnętrznych z najlepszymi praktykami i normami branżowymi.
Compliance Prawny
Zapewnienie zgodności z RODO, AML, KYC, ustawą hazardową i innymi regulacjami.
Audyt Bezpieczeństwa
Ocena zabezpieczeń IT, ochrony danych osobowych i cyberbezpieczeństwa.
Certyfikacja ISO
Wsparcie w uzyskaniu certyfikatów ISO 9001, ISO 27001, ISO 31000 i innych.
Zakres Naszych Audytów
Zgodność z RODO
- Audyt przetwarzania danych osobowych
- Polityki prywatności i zgody
- Rejestry czynności przetwarzania
- Procedury reakcji na naruszenia
AML/KYC
- Weryfikacja tożsamości klientów
- Monitoring transakcji podejrzanych
- Procedury należytej staranności
- Szkolenia zespołu compliance
Regulacje Branżowe
- Ustawa o grach hazardowych
- Dyrektywy UE dla e-commerce
- Prawo konsumenckie
- Licencje i zezwolenia
Proces Audytu
Przygotowanie
Definiujemy zakres audytu, przygotowujemy checklisty i harmonogram, uzgadniamy dokumenty do weryfikacji.
Weryfikacja Dokumentacji
Analiza polityk, procedur, rejestrów, umów i dokumentacji technicznej pod kątem zgodności z przepisami.
Wywiady i Testy
Rozmowy z pracownikami, testy kontroli, weryfikacja rzeczywistych praktyk vs. deklarowane procedury.
Raport i Rekomendacje
Szczegółowy raport ze znaleziskami, oceną ryzyka i konkretnymi krokami naprawczymi z harmonogramem.
Follow-up
Wsparcie we wdrożeniu rekomendacji i audyt follow-up po 3-6 miesiącach weryfikujący postępy.
Doświadczenie i Certyfikacje
Zespół audytorów MaxaWise to certyfikowani specjaliści z uprawnieniami: Certified Internal Auditor (CIA), Certified Information Systems Auditor (CISA), Lead Auditor ISO 27001 oraz Inspector Ochrony Danych (IOD). Posiadamy ponad 10 lat doświadczenia w audytach compliance dla różnych branż.
Regularnie współpracujemy z kancelariami prawnymi i firmami księgowymi, aby zapewnić kompleksową perspektywę prawno-biznesową. Przeprowadziliśmy audyty dla firm działających w sektorach: fintech, e-commerce, usług medycznych, edukacji online oraz branży gier i rozrywki online.
Najczęstsze obszary niezgodności, które identyfikujemy:
- Brak aktualizacji polityk prywatności zgodnych z RODO
- Niepełne rejestry czynności przetwarzania danych
- Słabe procedury AML/KYC w firmach fintech
- Brak analizy wpływu na ochronę danych (DPIA)
- Niewystarczające szkolenia zespołu z zakresu compliance
- Brak umów powierzenia przetwarzania z podwykonawcami
Zastrzeżenie: Audyty przeprowadzane przez MaxaWise mają charakter doradczy i nie zastępują audytów finansowych prowadzonych przez biegłych rewidentów. Nie udzielamy porad prawnych – w sprawach wymagających interpretacji prawnej zalecamy konsultację z kancelarią prawną. Raport z audytu stanowi rekomendacje, a ostateczna decyzja o wdrożeniu zmian należy do kierownictwa firmy.
Zapewnij Zgodność Swojej Firmy z Prawem
Skontaktuj się z nami i zamów wstępną ocenę compliance – pierwsza konsultacja jest bezpłatna.
Rozpocznij Audyt